监管部门一日开出六张罚单。券商替公募承担调研费被正式处罚。涉及券商、公募基金及监管机构。

国盛证券因替公募基金管理人承担境外调研门票、中介等费用被出具警示函。相关行为违反基金证券交易费用管理及廉洁从业规定，被记入诚信档案。涉及国盛证券、公募基金管理人及监管机构。

监管细化券商、基金调研工作费用管理，禁止变相补偿和超标开支等。后续拟将佣金使用纳入年度现场检查。涉及券商、基金公司及投研人员。