国盛证券违规被警示
利空 14小时前江西证监局对国盛证券出具警示函，因违规承担公募基金境外调研费，公司叠加分析师离职、经纪业务管控缺陷、自营风控问题。关注处罚影响。
违规承担公募境外调研费，国盛证券浮出水面，立案、违规、风控失衡不断
11月7日消息，违规为公募基金海外调研费用买单的G2券商浮出水面，正是知名券商国盛证券。值得注意的是，这家券商风波不断，分析师组团离职、经纪业务管控重大缺陷、自营业务风控形同虚设，问题可谓一个接一个。11月5日，江西证监局对国盛证券采取出具警示函措施。