国盛证券收警示函

11月6日，据监管部门披露，因存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，国盛证券被出具警示函。经查，国盛证券违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关规定。根据相关条例，监管部门决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档